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在合规与风控上,兴业证券一是增强人员配备,持续完善公司内部控制的力量及水平,强化对各单位、各分支机构、各子公司合规与风险管理的全覆盖,进一步提高集团整体合规与风险管理能力,有效防范和控制重大风险。二是加强合规管理机制建设。健全集团制度管理体系,提高制度流程执行力;深化落实适当性合规管理要求,加强薄弱环节风险管控;完善反洗钱工作机制;做好客户异常交易管控,防范自律监管问责风险。

商业银行应当按照金融监督管理部门关于关联交易的相关规定,建立健全理财业务关联交易内部评估和审批机制。理财业务涉及重大关联交易的,应当提交有权审批机构审批,并向银行业监督管理机构报告。商业银行不得以理财资金与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场,包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本行注资等。

第十八条 (风险隔离)商业银行开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。本办法所称单独管理是指对每只理财产品进行独立的投资管理。单独建账是指为每只理财产品建立投资明细账,确保投资资产逐项清晰明确。单独核算是指对每只理财产品单独进行会计账务处理,确保每只理财产品具有资产负债表、利润表、产品净值变动表等会计报表。

(本文来自于每经网)责任编辑:李锋新京报讯(记者 郭铁)12月29日,晨光乳业总经理助理赵宝刚向新京报记者证实,晨光乳业第29类、32类“供港”商标于今年4月被国家工商总局商标评审委员会裁定为无效。晨光乳业不服该裁定,已于5月22日向北京知识产权法院提起行政诉讼,状告国家商评委,目前一审判决尚未公布。

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